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                證監會就《證券公司股權管理規〗定》公開征求意見

                2018-03-31 12:11 來源: 證監會【網站
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                為落實2017年全國金融工作會√議精神,加強證券公司⌒ 股權監管,規範證券公司股東行為,彌補☆監管短板,提升▼監管效能,證心底卻是不斷冷笑監會起草了《證券公司股權管理規定∴》(以下簡稱《規定》),現向社會公開征求意見。

                《規定》全面系統整合證券公司股權管理相關要求,結合監管實踐中發現的問】題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則,主要明ξ 確了證券公司股權管理的以下基本制◎度安排:

                一是進一步分類管理,引導引進】優質股東。根據股東對證券公∩司影響力的差異,將證券公消息肯定會被千仞峰司股東分為四類:持有5%以下◤股權的股東、持有5%以上股權的股東、主要股東、控股股東。《規定》從凈資產、持續盈利能█力、營業◣收入等方面,明確不同類型股東差異化的監管要求,確保股東資質ㄨ優良,尤其主要股東、控股股東應□ 當為行業龍頭。鑒於主要股〇東、控股股東在公司治理中地位重要,《規定》強化了●主要股東、控股股東專業性及對證券公司持續支持@能力的要求。針對近年來監管實踐中遇到的特殊主♀體入股證券公司存在的問題,《規定》強化了特殊類型主體入股證券公司的準入要◥求。

                二是強化穿透♀核查,厘清股東背景及資如九幻真人之流金來源。《規定》保留並強化了證券公司≡股權管理中穿透核作為暗影mén查的作法,要求擬入㊣股股東應當真實、準確、完整的說明其》股權結構直至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系№,不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情⊙況,禁止違規入股。為防止股東通過分散持股遠處的方式規避股東資格審』批和監管,《規定》明確了關聯方持股比例合並計算、實質重於形式★等判斷標準。《規定》明確要求不得以委托資金、負債資金等非自有資金入股證券公司,股東的出〓資額不得超過其凈資產。為防止“空手套白狼”,《規定》要求證券公司股東在股權鎖定≡期內不得質押所持證券公司相關股權。要求證券公司股東的實際控制人對所控制的證券公司股權應當遵▲守與證券公司股東相同的鎖定期。

                三是外部監管和內部管理相結合,事前把關和事後追責相結合,對證券公司股〒權實現全方位、全過程監管。一方面,《規定》明確了證券公司、擬入股股東、股權處置方在股權管理中的責任,強化◇了證券公司及股東內部管理要求。另一方面,《規定》從內部責任追究、外部責任追究兩︼個維度,明確了相關措施和罰則,嚴厲打擊擅自變更股權、違規控制∩股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法違規行為。

                歡迎社▃會各界對《規定》提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的反饋情況,對《規定》作∞進一步修改並履行程序後盡快發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:於士航
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